私募基金管理人登記新規發布之后,私募備案登記管理趨嚴,影響到二級市場再融資。瀚藍環境(600323)4月20日晚間發布公告,因為參與非公開發行認購的兩家私募基金尚未完成相關備案手續,因此公司決定中止本次定增事宜,并向證監會提交中止申請。
瀚藍環境負責人表示,本次中止受到私募基金新規影響,具體進展需要看基金業協會程序進展;公司會在認購對象完成相應備案后,及時恢復審查,但目前沒有時間表。
據統計,自《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》2月5日發布以來,私募備案登記的通過率僅為10%左右,約九成私募提交的材料不合格,備案登記尚未成功。另外,對于已登記滿12個月且尚未備案首只私募基金產品的私募基金管理人,在2016年5月1日前仍未備案私募基金產品的,中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。
去年11月,瀚藍科技公告定增預案。今年3月定增修訂稿顯示,公司擬以11.95元/股非公開發行A股股票不超過7782.43萬股,由燃氣有限、惟冉投資和賽富通澤分別認購股份,募集資金不超過9.3億元,用于收購燃氣發展30%股權,建設大連金州新區生活垃圾焚燒發電項目及償還部分2016年7月到期的公司債。
根據瀚藍科技2月收到的證監會《反饋意見》,本次認購對象中惟冉投資、賽富通澤需按照相關法律法規的規定辦理完成有關的登記或備案手續。但截至本次公告日,相關登記或備案尚未完成。公司預計無法按時提交反饋意見回復等相關文件,并決定中止本次非公開發行股票事宜。
認購對象穿透式披露顯示,燃氣有限與公司受同一實際控制人南海公有資產管理委員會控制。而惟冉投資成立2015年8月19日,穿透后涉及10位合伙人,包括執行事務合伙人上海惟頤投資管理有限公司和有限合伙人浙江浙商成長股權投資管理有限公司,實際控制人均為郭廣昌。其中,浙商成長私募基金管理人為上海復星創富投資管理有限公司,在中國基金業協會網站備案時間顯示為4月19日。而惟冉投資沒有備案信息。
另一位定增認購對象賽富通澤,成立于去年11月17日定增披露日當天,執行事務合伙人為西藏藍山投資有限公司,有限合伙人為西藏合富投資有限公司,在基金業協會網站上均無顯示備案信息。
瀚藍環境表示,將積極跟進上海惟冉和賽富通澤的登記或備案事宜,待上述事項完成后,將及時向證監會提交恢復審查的申請。